10月18日，中國證監會對海通證券采取責令改正措施，因發現其部分項目履職盡責不到位、投行立項環節把關不嚴、質控和内核核查不嚴及投行業務信息管理繫統建設不完善。證監會要求海通證券整改問題，建立健全並嚴格執行内控制度和操作規範，以提升投行業務質量。此舉旨在維護資本市場的穩定和健康發展。
觀點網訊：10月18日，中國證監會對海通證券股份有限公司采取了責令改正的行政監督管理措施。經調查，證監會發現海通證券在部分項目中存在履職盡責不到位、投行立項環節把關不嚴、質控和内核核查把關不嚴以及投行業務信息管理繫統建設不完善等問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的規定。
此次責令改正措施的實施，體現了監管機構對證券行業合規性要求的嚴格把控，旨在提升整個行業的規範性和透明度。根據《合規管理辦法》第三十二條的規定，證監會要求海通證券認真查找和整改問題，建立健全並嚴格執行投行業務内控制度、工作流程和操作規範，以誠實守信、勤勉盡責的态度，切實提升投行業務的質量。
海通證券作為國内知名的證券公司，此次被責令改正，對公司而言是一個重要的警示，也是對整個證券行業的一次提醒。
審校：武瑾瑩
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