中國證監會對興業證券發出警示函，指出其投行業務存在多項違規行為，包括未完整披露發行保薦報告的立項、質控和内核審查問題，以及薪酬考核制度設計不合理等。這些行為違反了相關規定，證監會要求公司加強内控管理並對相關責任人員問責。
觀點網訊：10月18日，中國證監會對興業證券股份有限公司發出警示函，指出公司在投行業務中存在多項違規行為，包括發行保薦報告未完整披露立項、質控、内核審查問題，以及薪酬考核制度設計不合理等。這些違規行為違反了《證券公司投資銀行類業務内部控制指引》的相關規定。
根據證監會的決定，興業證券需加強對投資銀行業務的内控管理，並應對相關責任人員進行内部問責。這表明監管層不僅要求公司層面的整改，還強調了對個人責任的追究，體現了監管的嚴肅性和細致性。
審校：武瑾瑩
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