摩根大通旗下兩家子公司JPMorgan Securities和JPMorgan Investment Management同意支付超過1.51億美元，以了結SEC對其在客戶和某些交易處理方面的指控。此次和解包括罰款和投資者補償，涉及四起民事案件。此外，JPMorgan Securities還達成第五起和解，無财務處罰。
觀點網訊：11月1日，摩根大通旗下兩家子公司JPMorgan Securities和JPMorgan Investment Management同意支付超過1.51億美元，以了結美國證券交易委員會（SEC）對其在客戶和某些交易處理方面的一繫列指控。SEC周四在公告中表示，兩家子公司同意支付的款項包括罰款和付給投資者的補償，以和解四起民事案件。此外，JPMorgan Securities還達成了第五起和解，沒有财務處罰，因為SEC認可其合作和補救措施。
過去180天内，摩根大通已多次因監管失當和交易失誤受到監管機構的處罰。今年3月，美聯儲對摩根大通集團采取強制措施，罰款約9820萬美元，原因是該公司在2014年至2023年期間監管機制不足以監管公司和客戶的交易活動。此外，摩根大通還因交易報告失誤與美國商品期貨交易委員會（CFTC）達成高達1億美元的和解協議。2019年，CFTC對摩根大通開出9.2億美元的罰單，原因是該公司交易員操縱白銀價格。
審校：武瑾瑩
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