山東證監局對瑞信證券有限公司發出監管警示，因其在擔任山東玉皇化工有限公司公開發行2016年公司債券的受托管理人期間存在多項違規行為。瑞信證券未制定受托管理業務内部操作規則，且出具的年度報告中募集資金使用情況與實際不符，未能按規定出具臨時報告。
觀點網訊：12月21日，山東證監局對瑞信證券有限公司發出監管警示，因其在擔任山東玉皇化工有限公司公開發行2016年公司債券的受托管理人期間，存在多項違規行為。此次監管行動發生在中國，凸顯了監管機構對證券市場合規性的嚴格要求。
瑞信證券在2020年12月之前未制定受托管理業務内部操作規則，也未明确履行受托管理職責的方式和程序，違反了行業規定。此外，瑞信證券出具的2016年至2022年年度受托管理事務報告中，披露的“16玉皇04”募集資金使用情況與實際情況不符，且未能按照規定對部分重大事項出具臨時受托管理事務報告。這些違規行為違反了多項規定，山東證監局因此決定對瑞信證券采取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。
審校：武瑾瑩
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