中信證券收到中國證監會《行政處罰事先告知書》（處罰字〔2024〕56号），告知書顯示：王澤龍、洪浩炜、中信中證資本管理有限公司（以下簡稱中信中證）、中信證券股份有限公司（以下簡稱中信證券）、海通證券股份有限公司（以下簡稱海通證券）、韓雨辰涉嫌違反限制性規定轉讓股票一案，已由證監會調查完畢，證監會依法拟對你們作出行政處罰。現将所根據的違法事實、理由、依據及你們享有的相關權利予以告知。

王澤龍、洪浩炜、中信中證資本管理有限公司（簡稱中信中證）、中信證券股份有限公司（簡稱中信證券）、海通證券、韓雨辰涉嫌違反限制性規定轉讓股票一案，已由證監會調查完畢，依法拟對你們作出行政處罰。現将所根據的違法事實、理由、依據及享有的相關權利予以告知。

奧聯電子在披露有關胥明軍在鈣钛礦行業的業績信息時，未能客觀、準确、完整地反映其過往工作業績和核心競争力，反而誇大了胥明軍的行業影響力，造成了較大的誤導性。此行為違反了《證券法》第七十八條第二款的規定，構成《證券法》第一百九十七條第二款所述的信息披露違法行為。證監會責令奧聯電子立即改正，並給予警告，同時處以300萬元人民币罰款。

：奈飛（NFLX）美股盤前跌近6%，同時宣布停止公布季度訂閱用戶數據。

深圳證監局對國信證券采取監管措施，因其股票質押回購業務風險管理不足、纾困與私募産品管理不到位、規避監管等問題，暴露多項合規内控漏洞。

東海證券發布公告稱，公司收到《江蘇證監局關于對東海證券股份有限公司采取責令改正行政監管措施的決定》，指出東海證券股份有限公司内部控制不健全、全面風險管理不到位。

國信證券近期經歷董事層變動，鄭學定和李雙友離任，新聘李進一為獨立董事、李石山為非獨立董事，金李先生辭職待新任選舉。變動不影響公司治理和償債能力，符合法規和公司章程。

安聯基金獲得中國證監會頒發的許可證，正式獲準在中國境内開展公募基金業務，成為外資進一步參與中國資本市場的新成員，将促進市場競争與創新。

北京證券交易所宣布，為配合技術升級與市場發展需求，将啟用新證券代碼号段，並計劃于2024年4月20日進行通關測試。參測機構包括北京證券交易所、全國股轉公司、中國結算、深證通、中證指數等多家證券公司、基金公司和信息商。

美國銀行月度調查顯示，投資者對中國股票信心增強，連續第二個月小幅提升配置比例。

華西證券發布研報，預計保險行業資産端将迎來邊際改善，並維持“增持”評級。

長城證券“24長城證券CP004”短期融資券128天期限，10億總額，票面利率2.00%，16日發行，17日起息，8月兌付。

廣東證監局組織轄區證券公司風險管理座談會，強調提升風險管理水平。會議要求各公司對標一流投資銀行建設要求，持續優化風險文化管理理念，完善全面風險管理體繫，加強信息繫統建設，實現風險信息的集中管理。

4月17日，低空經濟概念在資本市場引發關注，多只相關股票出現漲停。據觀點新媒體了解，蘇交科股價漲幅達到20cm，而中信海直、宗申動力、王子新材、紫江企業、長源東谷以及順威股份等也紛紛觸及漲停闆。

4月17日，東吳證券在交易過程中跌幅超過5%，此次股價大幅下跌或與其收到的中國證監會立案告知書有關。

中信建投研報分析，新國九條發布将推動證券行業供給側改革加速。盡管2023年證券行業淨利潤小幅下滑，但投資收入支撐了營收增長，資管業務保持穩定。預計新政策将有助于推動中介機構做優做強，對證券行業發展産生深遠影響。

萬科商業闆塊的發展路徑還有待觀察，但目前仍能帶來現金流助其度過難關。

告知書顯示，東吳證券涉嫌國美通訊、紫鑫藥業非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，2024年4月8日，證監會決定對東吳證券立案。

北京證監局對銀河證券采取監管措施，因其場外期權和股票質押業務不審慎，且對從業人員投資監控不足，暴露合規管理失效問題。此舉旨在加強其内部管理和風險控制。

4月15日，中國證券監督管理委員會核準設立法巴證券（中國）有限公司，該公司由法國巴黎銀行全資出資，注冊地在上海市，注冊資本為11億元人民币。業務範圍包括證券經紀、證券自營、證券投資咨詢和證券資産管理等。